加拿大IIROC 监管牌照是什么样的?

加拿大投资行业监管组织是一个全国性的自律组织,负责监管加拿大所有投资交易商以及债务和股票市场的交易活动。IIROC制定高质量的监管和投资行业标准,保护投资者,加强市场诚信,同时保持高效和有竞争力的资本市场。 IIROC通过制定和执行有关交易商公司及其注册员工的熟练程度、业务和财务行为的规则,以及制定和执行有关加拿大股票市场交易活动的市场诚信规则,履行其监管职责。为履行国家自律组织的职责,我们必须秉持诚信、透明和公平的原则行事。 IIROC做什么: 撰写制定高监管和投资行业标准的规则。 甄别由IIROC监管的公司聘用的所有投资顾问,确保他们品行端正,受过适当培训,并成功完成了所有必需的教育课程