论文研究 联交所交易员对未经授权交易的仲裁:一项实证研究

该案是由独任仲裁员就联交所客户与交易成员之间的纠纷通过的裁决向联交所提起的上诉。 孟买资本有限公司辩称，仲裁员通过的裁决在确定案件事项和通过裁决时并未适当考虑证据，支持文件和证券交易所规则。 上诉人对裁决提出异议，理由是该裁决超出了提交仲裁的范围，预先调解的结论，不加理智，无视已确立的司法原则以及对证券交易所规定的误读。 上诉法庭必须确定仲裁员在应用交易规则和交易所程序时是否有任何失误，同时分析问题，确定案件并通过裁决。 基于此，上诉仲裁庭必须决定是否搁置独任仲裁员通过的裁决，修改裁决或维持裁决。